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董事长和董事会秘书应当忠实、诚信、勤勉地履行职责。履职未尽责的,依法承担法律责任。第四十六条 信托公司应当建立和完善股权管理制度,做好股权信息登记、关联交易管理和信息披露等工作。第四十七条 信托公司应当建立股权托管制度,原则上将股权在信托登记机构进行集中托管。信托登记机构履行股东名册初始登记和变更登记等托管职责。托管的具体要求由银保监会另行规定。

第七十三条 信托公司存在本办法第六十五条规定的情形之一,情节较为严重的,由国务院银行业监督管理机构或其派出机构按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条、第四十八条规定对信托公司及相关责任人员实施行政处罚。第七十四条 信托公司股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等以隐瞒、欺骗等不正当手段获得信托公司股权的,由国务院银行业监督管理机构或其派出机构按照《中华人民共和国行政许可法》的规定,对相关行政许可予以撤销。

值得一提的是,保险机构任职人员的任职资格在2019年1季度称为重点监管问题之一,共有45封行政处罚书涉及这一问题。具体原因包括,未按规定对从业人员进行执业登记,委托未执业登记人员开展业务、销售从业人员离职未注销执业登记等问题。今年以来,保险业监管系统正在强化对于从业人员的监管力度。今年3月,银保监会先后在业内发布《关于开展保险专业中介机构从业人员执业登记数据清核工作的通知》和《关于开展保险公司销售从业人员执业登记数据清核工作的通知》,要求保险中介机构、保险公司对从业人员的执业登记情况进行自查。

六、问:近年来,合伙企业、金融产品持股上市公司的现象越来越多,能否介绍一下《指引》对规范该类主体持股的具体考虑?答:合伙企业、金融产品等类似主体的内部利益关系和控制关系较为复杂和多变。针对此类主体持股,《指引》主要进行了两方面的规范,一是明确金融产品持股上市公司的表决权归属主体,即私募资产管理产品拥有上市公司权益的,如无相反证据,应当按照管理人或者受托人合并计算;二是细化了上市公司股东产权结构中出现合伙企业、金融产品等时信息披露要求,从协议的内容、拥有上市公司权益的认定等方面着手,进一步强化协议中相关主体控制人认定的明确安排。以解决此类主体在拥有上市公司权益时往往存在的“无人认领”或者“随意认领”现象。

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